各省、自治區(qū)、直轄市和新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團市場監(jiān)管局（廳、委），中國合格評定國家認(rèn)可中心，中國認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會，各認(rèn)證機構(gòu)，各強制性產(chǎn)品認(rèn)證指定實驗室：

現(xiàn)將《質(zhì)量認(rèn)證行業(yè)公信力建設(shè)行動方案（2024—2026年）》印發(fā)給你們，請結(jié)合實際認(rèn)真貫徹落實。

市場監(jiān)管總局

2024年11月7日

（此件公開發(fā)布）

質(zhì)量認(rèn)證行業(yè)公信力建設(shè)行動方案（2024—2026年）

質(zhì)量認(rèn)證行業(yè)公信力是社會各方對質(zhì)量認(rèn)證活動及其認(rèn)證結(jié)果公正性、權(quán)威性、專業(yè)性的信任程度，是質(zhì)量認(rèn)證的本質(zhì)要求和價值體現(xiàn)，是質(zhì)量認(rèn)證的立足點和生命線，是衡量質(zhì)量認(rèn)證工作成效的根本標(biāo)準(zhǔn)。為全面提高質(zhì)量認(rèn)證行業(yè)公信力，持續(xù)優(yōu)化質(zhì)量認(rèn)證市場環(huán)境，提振市場信心和社會預(yù)期，促進(jìn)認(rèn)證行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，制定本方案。

一、總體要求

以習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想為指導(dǎo)，深入貫徹黨的二十大和二十屆二中、三中全會精神，落實黨中央、國務(wù)院關(guān)于全面加強質(zhì)量認(rèn)證體系建設(shè)的決策部署，完整、準(zhǔn)確、全面貫徹新發(fā)展理念，堅持問題導(dǎo)向、協(xié)同聯(lián)動、綜合施策、扎實推進(jìn)，圍繞質(zhì)量認(rèn)證行業(yè)全鏈條、全要素，以壓實認(rèn)證機構(gòu)主體責(zé)任、提升認(rèn)證質(zhì)量水平為著力點，構(gòu)建質(zhì)量認(rèn)證行業(yè)多元共建共治長效機制，全面提高質(zhì)量認(rèn)證行業(yè)公信力，為建設(shè)質(zhì)量強國、實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展提供有力支撐。

二、主要目標(biāo)

到2026年底，質(zhì)量認(rèn)證有效性全面提高，認(rèn)證行業(yè)突出問題得到有效治理，認(rèn)證監(jiān)管精準(zhǔn)有力，認(rèn)證活動依法合規(guī)，認(rèn)證人員專業(yè)敬業(yè)，認(rèn)證結(jié)果真實有效并得到廣泛采信，質(zhì)量認(rèn)證行業(yè)公信力評價體系逐步完善，質(zhì)量認(rèn)證行業(yè)公信力大幅提升。

一是虛假認(rèn)證、買證賣證、未經(jīng)批準(zhǔn)從事認(rèn)證、偽造冒用認(rèn)證證書等嚴(yán)重違法行為得到有效治理，查處并曝光一批虛假認(rèn)證等嚴(yán)重違法認(rèn)證機構(gòu)和認(rèn)證人員，形成震懾效應(yīng)。建立健全打擊治理虛假認(rèn)證的長效機制，護航質(zhì)量認(rèn)證行業(yè)公信力建設(shè)取得實效。

二是培育一批專業(yè)性強、影響力大、采信廣泛的認(rèn)證制度，認(rèn)證結(jié)果在政府采購、供應(yīng)鏈選擇、大型采購商采購、平臺采購等領(lǐng)域廣泛采信。全面提升社會公眾對質(zhì)量認(rèn)證價值的了解和信任，形成“知認(rèn)證、懂認(rèn)證、信認(rèn)證、用認(rèn)證”的良好社會氛圍。

三是打造10家以上具有國際影響力的品牌認(rèn)證機構(gòu)，100家以上具有全國影響力的知名認(rèn)證機構(gòu)，規(guī)模以上認(rèn)證機構(gòu)總數(shù)達(dá)到300家以上。同時，培育一批專業(yè)性強、職業(yè)素養(yǎng)高的認(rèn)證從業(yè)人員。

三、重點任務(wù)

（一）完善認(rèn)證認(rèn)可法律法規(guī)

加快修訂《中華人民共和國認(rèn)證認(rèn)可條例》（以下簡稱《認(rèn)證認(rèn)可條例》），積極推進(jìn)認(rèn)證認(rèn)可領(lǐng)域部門規(guī)章、規(guī)范性文件的制修訂工作，重點完善從業(yè)機構(gòu)資質(zhì)管理、從業(yè)人員管理、認(rèn)證活動監(jiān)督管理等規(guī)章制度。針對特定認(rèn)證領(lǐng)域，進(jìn)一步完善相關(guān)認(rèn)證規(guī)則等實施文件，不斷提高認(rèn)證認(rèn)可法律法規(guī)規(guī)則體系與高質(zhì)量發(fā)展、全國統(tǒng)一大市場建設(shè)需求的適應(yīng)性。

（二）提升認(rèn)證監(jiān)管治理能力

1.總局層面

（1）強化認(rèn)證準(zhǔn)入和規(guī)則備案管理。進(jìn)一步完善認(rèn)證機構(gòu)資質(zhì)審批制度，適當(dāng)提高認(rèn)證機構(gòu)的準(zhǔn)入門檻。調(diào)整告知承諾適用范圍，細(xì)化管理制度和認(rèn)證人員能力的判定方式，設(shè)定申請材料整改期限等。加強認(rèn)證規(guī)則制定及備案管理。

（2）加強認(rèn)證領(lǐng)域?qū)ｍ棛z查。加強對“失聯(lián)”認(rèn)證機構(gòu)、風(fēng)險監(jiān)測預(yù)警的認(rèn)證機構(gòu)、管理體系認(rèn)證項目、高風(fēng)險認(rèn)證審核員等認(rèn)證領(lǐng)域?qū)ｍ棛z查。加強央地結(jié)合、行刑銜接，健全打擊治理虛假認(rèn)證的長效機制，依法查處并曝光一批虛假認(rèn)證等嚴(yán)重違法認(rèn)證機構(gòu)和認(rèn)證人員。

（3）開展自愿性認(rèn)證機構(gòu)“雙隨機、一公開”檢查。采取總局和地方局分級實施模式，重點關(guān)注認(rèn)證風(fēng)險高和社會關(guān)注度高的質(zhì)量管理體系認(rèn)證、有機產(chǎn)品認(rèn)證、知識產(chǎn)權(quán)管理體系認(rèn)證、能源管理體系認(rèn)證、信息技術(shù)服務(wù)管理體系認(rèn)證等領(lǐng)域，嚴(yán)厲打擊虛假認(rèn)證、減少遺漏認(rèn)證程序等問題。

（4）加強CCC指定實施機構(gòu)監(jiān)督檢查。重點關(guān)注減少遺漏認(rèn)證程序，檢測、工廠檢查結(jié)論不足以支持認(rèn)證決定，認(rèn)證評定關(guān)鍵技術(shù)信息把關(guān)不嚴(yán)，降低認(rèn)證要求發(fā)證，不按規(guī)定轉(zhuǎn)換證書，檢測能力不滿足標(biāo)準(zhǔn)要求，日常檢測過程及管理規(guī)范性不足等問題，切實提高CCC認(rèn)證有效性。

（5）強化智慧監(jiān)管和信用監(jiān)管。重點建設(shè)完善認(rèn)證行政監(jiān)管、認(rèn)證人員現(xiàn)場審核網(wǎng)絡(luò)簽到監(jiān)管、認(rèn)證機構(gòu)全景畫像、認(rèn)證機構(gòu)風(fēng)險分類管理等信息化系統(tǒng)，為各級市場監(jiān)管部門規(guī)范認(rèn)證活動提供技術(shù)支撐。充分利用已有系統(tǒng)和數(shù)據(jù)，強化大數(shù)據(jù)分析，推動現(xiàn)場監(jiān)管與非現(xiàn)場監(jiān)管融合。進(jìn)一步完善認(rèn)證機構(gòu)風(fēng)險分類指標(biāo)體系，依據(jù)認(rèn)證機構(gòu)風(fēng)險分類結(jié)果，實施差異化精準(zhǔn)監(jiān)管，切實提高監(jiān)管效能。健全質(zhì)量認(rèn)證領(lǐng)域嚴(yán)重違法失信主體失信聯(lián)合懲戒機制。

（6）加強CCC認(rèn)證全過程監(jiān)測與追溯。建立CCC認(rèn)證全過程監(jiān)測與追溯平臺，實現(xiàn)對CCC認(rèn)證活動重要環(huán)節(jié)和關(guān)鍵信息的監(jiān)測和追溯。開展電動自行車、電線電纜、燃?xì)馄骶叩菴CC認(rèn)證管理產(chǎn)品的質(zhì)量安全追溯工作。

2.地方市場監(jiān)管部門層面

（1）強化CCC認(rèn)證監(jiān)管。聚焦電動汽車、貨車、電動自行車、燃?xì)馄骶?、消防、兒童玩具、機動車兒童乘員用約束系統(tǒng)等重點產(chǎn)品，組織開展獲證企業(yè)現(xiàn)場檢查，壓實企業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量安全生產(chǎn)主體責(zé)任。嚴(yán)厲打擊未經(jīng)CCC認(rèn)證擅自出廠、銷售、進(jìn)口或者在其他經(jīng)營活動中使用等違法行為，切實發(fā)揮CCC認(rèn)證“守底線”作用。

（2）加強自愿性認(rèn)證監(jiān)管。強化屬地認(rèn)證監(jiān)管職責(zé)，按照總局統(tǒng)一部署，制定本轄區(qū)自愿性認(rèn)證機構(gòu)年度查驗計劃，組織開展專項檢查，嚴(yán)肅查處認(rèn)證機構(gòu)違法違規(guī)行為。

（3）推進(jìn)線上線下一體化監(jiān)管。結(jié)合機構(gòu)上報的審核計劃和現(xiàn)場審核簽到數(shù)據(jù)，加強對轄區(qū)內(nèi)認(rèn)證活動的見證檢查。對信用風(fēng)險評級為C類、D類的機構(gòu)，加大獲證組織抽查比例和現(xiàn)場檢查力度，實施重點監(jiān)管。加強對風(fēng)險監(jiān)測預(yù)警通報機構(gòu)的分析研判，通過提醒督促、專項檢查等方式，及時排查化解風(fēng)險隱患。

（4）強化多方協(xié)同聯(lián)動。針對虛假認(rèn)證等違法行為，聯(lián)合網(wǎng)絡(luò)監(jiān)管、廣告監(jiān)管開展監(jiān)測，及時組織線索核查。配合財政部門加強對招投標(biāo)材料中認(rèn)證證書查驗，深挖無效認(rèn)證證書買賣鏈條，加大對買證賣證違法行為的查處力度。對涉嫌犯罪的案件，依法移交公安機關(guān)。

（5）深化跨區(qū)域一體化協(xié)同監(jiān)管工作機制。鼓勵京津冀、長三角、粵港澳大灣區(qū)、長江中游三省等市場監(jiān)管部門開展區(qū)域認(rèn)證聯(lián)合監(jiān)管。統(tǒng)籌行政監(jiān)管執(zhí)法力量，共享線索信息和專家資源，統(tǒng)一監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)和行政處罰裁量基準(zhǔn)，實現(xiàn)監(jiān)管資源的優(yōu)化配置和有效整合，持續(xù)加大認(rèn)證違法行為打擊力度，以點帶面推動整體認(rèn)證監(jiān)管水平提升。

3.開展認(rèn)證監(jiān)管隊伍能力建設(shè)

積極推動認(rèn)證領(lǐng)域規(guī)范文明執(zhí)法，堅決防止以罰代管，切實解決任性執(zhí)法、簡單粗暴等行為，推進(jìn)事中事后監(jiān)管法治化、制度化、規(guī)范化。提升地方認(rèn)證監(jiān)管人員專業(yè)技術(shù)能力，加強認(rèn)證監(jiān)管技術(shù)專家隊伍建設(shè)，不斷完善認(rèn)證監(jiān)管技術(shù)專家?guī)?。推動落?ldquo;三書一函”制度，剛?cè)岵鰪姳O(jiān)管效能。

（三）壓實認(rèn)證機構(gòu)主體責(zé)任

進(jìn)一步提高認(rèn)證機構(gòu)執(zhí)業(yè)規(guī)范和發(fā)證質(zhì)量水平，壓實認(rèn)證機構(gòu)對認(rèn)證結(jié)果的主體責(zé)任、對產(chǎn)品質(zhì)量的連帶責(zé)任。引導(dǎo)認(rèn)證機構(gòu)發(fā)揮信用賦能、質(zhì)量賦能作用，助力產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈質(zhì)量聯(lián)動提升，滿足市場“盲選”“智選”需求。引導(dǎo)認(rèn)證機構(gòu)樹立品牌意識，專業(yè)化發(fā)展，差異化經(jīng)營，以質(zhì)取勝，打造市場美譽度高的品牌機構(gòu)。

（四）提高認(rèn)證人員專業(yè)素質(zhì)

加強認(rèn)證人才隊伍建設(shè)規(guī)劃，建立“育選管用”人員管理機制，加快培養(yǎng)重點產(chǎn)業(yè)、高新領(lǐng)域認(rèn)證緊缺人才，有效解決認(rèn)證人員數(shù)量缺口和能力短板。推動認(rèn)證人員職業(yè)資格制度建設(shè)。加強對認(rèn)證人員統(tǒng)一管理，完善認(rèn)證人員職業(yè)道德、行為規(guī)范管理制度。

（五）發(fā)揮認(rèn)可技術(shù)支撐作用

加強認(rèn)可培訓(xùn)和宣傳，擴大認(rèn)可影響力和采信度，鼓勵認(rèn)證機構(gòu)通過獲得認(rèn)可提升能力水平，引導(dǎo)認(rèn)證機構(gòu)向?qū)I(yè)化、國際化發(fā)展。持續(xù)開展認(rèn)可專項監(jiān)督治理行動，不斷強化認(rèn)可約束作用。加大重點領(lǐng)域認(rèn)可技術(shù)創(chuàng)新和制度供給，更好滿足發(fā)展需求。

（六）加強認(rèn)證行業(yè)自律建設(shè)

進(jìn)一步健全完善質(zhì)量認(rèn)證行業(yè)自律工作體系，充分發(fā)揮行業(yè)組織作用，加強機構(gòu)自律、人員自律工作，不斷改進(jìn)自律方式、豐富自律手段、延伸自律輻射面。

（七）助力獲證組織價值提升

推動獲證組織嚴(yán)格自我規(guī)范，主動自我加壓，完善內(nèi)部體系建設(shè)，加強員工培訓(xùn)，提高經(jīng)營管理效率，杜絕“兩張皮”現(xiàn)象，充分利用質(zhì)量認(rèn)證賦能自身發(fā)展。督促規(guī)范獲證組織正確使用認(rèn)證證書和認(rèn)證標(biāo)志，杜絕誤導(dǎo)性使用質(zhì)量認(rèn)證信息。

（八）推動認(rèn)證結(jié)果廣泛采信

加快健全政府、行業(yè)及社會各層面的認(rèn)證采信機制，鼓勵認(rèn)證制度設(shè)計、實施和認(rèn)證結(jié)果采信一體化發(fā)展模式，不斷擴大認(rèn)證采信范圍。圍繞新興產(chǎn)業(yè)和未來產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求，積極推出新型認(rèn)證制度，并推動在政府采購、行政監(jiān)管、社會治理、市場采購、行業(yè)管理等領(lǐng)域廣泛采信認(rèn)證結(jié)果。

（九）健全認(rèn)證社會監(jiān)督機制

建立完善從認(rèn)證機構(gòu)準(zhǔn)入公示到證書采信的全過程社會監(jiān)督機制。暢通12315平臺、12315熱線等群眾投訴舉報渠道，加強投訴舉報處理和反饋，做到事事有著落，件件有回音。主動接受媒體監(jiān)督，及時回應(yīng)和解決問題，向公眾傳遞認(rèn)證監(jiān)管成效和正能量。督促認(rèn)證機構(gòu)建立健全申訴、投訴處理程序，加強信息收集，將社會監(jiān)督意見納入證后跟蹤工作。

四、組織實施

（一）加強組織領(lǐng)導(dǎo)?？偩终J(rèn)證監(jiān)管司牽頭統(tǒng)籌推進(jìn)，建立重點任務(wù)臺賬，精心策劃實施。各級市場監(jiān)管部門、各認(rèn)證機構(gòu)、各強制性產(chǎn)品認(rèn)證指定實驗室、認(rèn)可機構(gòu)、行業(yè)組織等按照行動方案做好各自分工，細(xì)化具體措施（見附件1—8），協(xié)同推進(jìn)各項重點任務(wù)落實。

（二）加強統(tǒng)籌協(xié)調(diào)。充分發(fā)揮地方政府、認(rèn)可機構(gòu)、行業(yè)組織、認(rèn)證機構(gòu)、獲證組織等各方面作用，加大協(xié)調(diào)力度，加強信息共享、會商研判、執(zhí)法互助、措施配合，形成質(zhì)量認(rèn)證行業(yè)公信力共建共治格局，全面提升行動工作成效。

（三）加強宣傳引導(dǎo)。廣泛深入開展質(zhì)量認(rèn)證宣傳活動，推動形成全行業(yè)大宣傳格局，促進(jìn)質(zhì)量認(rèn)證價值轉(zhuǎn)化，全面提升公眾對認(rèn)證了解和信任程度。鼓勵行業(yè)組織和智庫發(fā)布質(zhì)量認(rèn)證行業(yè)公信力發(fā)展報告，加大典型經(jīng)驗和優(yōu)秀案例宣介力度，營造質(zhì)量認(rèn)證行業(yè)服務(wù)高質(zhì)量發(fā)展良好氛圍。

附件：1.提升認(rèn)證監(jiān)管治理能力細(xì)化措施

2.開展認(rèn)證監(jiān)管隊伍能力建設(shè)細(xì)化措施

3.壓實認(rèn)證機構(gòu)主體責(zé)任細(xì)化措施

4.提高認(rèn)證人員專業(yè)素質(zhì)細(xì)化措施

5.發(fā)揮認(rèn)可技術(shù)支撐作用細(xì)化措施

6.加強認(rèn)證行業(yè)自律建設(shè)細(xì)化措施

7.助力獲證組織價值提升細(xì)化措施

8.推動認(rèn)證結(jié)果廣泛采信細(xì)化措施

附件1

提升認(rèn)證監(jiān)管治理能力細(xì)化措施

一、完善認(rèn)證“雙隨機、一公開”監(jiān)管制度

（一）建立檢查對象名錄庫和執(zhí)法檢查人員名錄庫。結(jié)合認(rèn)證監(jiān)管工作需要，建立包括認(rèn)證機構(gòu)、CCC指定實施機構(gòu)、企業(yè)、人員、證書在內(nèi)的認(rèn)證檢查對象名錄庫，并實現(xiàn)動態(tài)更新。建立認(rèn)證監(jiān)管行政執(zhí)法人員名錄庫，根據(jù)監(jiān)管需求，吸收檢測機構(gòu)、科研院所、行業(yè)專家參與檢查，滿足專業(yè)性檢查需要。

（二）制定隨機抽查工作規(guī)范。對認(rèn)證領(lǐng)域“雙隨機、一公開”監(jiān)管的抽取方法、檢查流程、公示程序等作出明確規(guī)定，制定統(tǒng)一的檢查作業(yè)文件。

（三）明確抽查重點。對涉及保安全的CCC指定實施機構(gòu)的抽查比例不設(shè)上限。對新批準(zhǔn)的、歷年檢查問題較多、監(jiān)測存在風(fēng)險的機構(gòu)設(shè)定較高的抽中概率和檢查頻次，對規(guī)范運營的機構(gòu)降低抽中概率和檢查頻次，做到精準(zhǔn)監(jiān)管。

（四）合理確定檢查方式和內(nèi)容。檢查方式包括現(xiàn)場檢查、檔案檢查、獲證組織查驗、獲證產(chǎn)品抽查等。重點檢查虛假認(rèn)證，超范圍認(rèn)證，減少遺漏認(rèn)證程序，編造虛假、失實文件記錄，偽造、冒用、買賣認(rèn)證證書和標(biāo)志等行為。

（五）加強檢查結(jié)果信息歸集和公示。推進(jìn)“雙隨機、一公開”檢查結(jié)果信用信息的歸集和共享，按照“誰檢查、誰錄入、誰負(fù)責(zé)”原則，錄入國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)，并依法向社會公開公示，發(fā)揮信用懲戒作用。

二、加強認(rèn)證信用監(jiān)管建設(shè)

（一）完善認(rèn)證領(lǐng)域分級分類監(jiān)管機制。建立健全認(rèn)證機構(gòu)風(fēng)險分類指標(biāo)體系，按照風(fēng)險從低到高將認(rèn)證機構(gòu)分為A、B、C、D四類，支撐“雙隨機、一公開”監(jiān)管。指導(dǎo)地方市場監(jiān)管部門強化認(rèn)證機構(gòu)風(fēng)險分類結(jié)果在日常監(jiān)管中的應(yīng)用。

（二）強化質(zhì)量認(rèn)證嚴(yán)重違法失信名單管理。將申請認(rèn)證機構(gòu)資質(zhì)過程中存在提供虛假材料，以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得認(rèn)證機構(gòu)資質(zhì)，出具虛假或者嚴(yán)重失實認(rèn)證結(jié)論等行為且情節(jié)嚴(yán)重的納入認(rèn)證領(lǐng)域失信名單。定期向參與聯(lián)合懲戒的相關(guān)部門提供認(rèn)證領(lǐng)域經(jīng)營主體嚴(yán)重違法失信名單相關(guān)信息，依法依規(guī)實施聯(lián)合懲戒。

三、加強認(rèn)證智慧監(jiān)管建設(shè)

（一）完善認(rèn)證人員現(xiàn)場審核網(wǎng)絡(luò)簽到監(jiān)管系統(tǒng)。打擊認(rèn)證審核人員不到現(xiàn)場審核等虛假認(rèn)證的違法行為。適時擴大簽到領(lǐng)域，逐步推廣到全領(lǐng)域簽到。將審核計劃、審核簽到、證書報送等信息進(jìn)行關(guān)聯(lián)。

（二）完善認(rèn)證機構(gòu)全景畫像系統(tǒng)。多角度展示認(rèn)證機構(gòu)運行信息，設(shè)置異常數(shù)據(jù)提示功能，便于監(jiān)管人員全面了解監(jiān)管對象，快速找準(zhǔn)檢查切入點。

四、加強認(rèn)證風(fēng)險監(jiān)測預(yù)警和追溯

從認(rèn)證活動的風(fēng)險點確定、風(fēng)險指標(biāo)設(shè)定、風(fēng)險研判、風(fēng)險預(yù)警、風(fēng)險處置等5個方面，構(gòu)建認(rèn)證風(fēng)險監(jiān)測預(yù)警體系。加大CCC產(chǎn)品認(rèn)證有效性風(fēng)險監(jiān)測，及時研判風(fēng)險，發(fā)布預(yù)警，加強認(rèn)證風(fēng)險監(jiān)測通報。

附件2

開展認(rèn)證監(jiān)管隊伍能力建設(shè)細(xì)化措施

一、推動認(rèn)證領(lǐng)域規(guī)范文明執(zhí)法

指導(dǎo)地方市場監(jiān)管部門綜合運用各種管理手段，能夠通過教育勸導(dǎo)、責(zé)令改正、信息披露等方式管理的，一般不予罰款。嚴(yán)格按照法律規(guī)定和違法事實實施罰款，不隨意給予頂格罰款或高額罰款，不隨意降低對違法行為的認(rèn)定門檻，不隨意擴大違法行為的范圍。加強認(rèn)證監(jiān)管人員培訓(xùn)，重點培訓(xùn)嚴(yán)格執(zhí)法程序、杜絕“小過重罰”、防止“一刀切執(zhí)法”、避免“以罰代管”等。

二、推動地方認(rèn)證監(jiān)管人員業(yè)務(wù)能力不斷提升

組織編寫《認(rèn)證監(jiān)管法規(guī)匯編》《認(rèn)證實施規(guī)則匯編》，指導(dǎo)基層認(rèn)證監(jiān)管部門學(xué)習(xí)掌握認(rèn)證相關(guān)法律法規(guī)及認(rèn)證規(guī)則。及時修訂完善《認(rèn)證監(jiān)管培訓(xùn)教材》《認(rèn)證監(jiān)督檢查工作案例解析》，支持地方市場監(jiān)管部門提升認(rèn)證監(jiān)管業(yè)務(wù)水平，提升認(rèn)證監(jiān)管能力。

鼓勵各級市場監(jiān)管部門將認(rèn)證監(jiān)管培訓(xùn)制度化、規(guī)范化，創(chuàng)新培訓(xùn)方式方法，開展形式多樣的認(rèn)證監(jiān)管業(yè)務(wù)指導(dǎo)和培訓(xùn)，開展走認(rèn)證業(yè)務(wù)流程的活動，通過開展現(xiàn)場教學(xué)、傳幫帶、以干代培等方式，努力打造一支作風(fēng)優(yōu)良、業(yè)務(wù)過硬的認(rèn)證監(jiān)管隊伍。

三、推動落實“三書一函”制度

充分利用好總局“三書一函”制度，通過《提醒敦促函》《整改通知書》《約談通知書》《掛牌督辦通知書》，對監(jiān)督發(fā)現(xiàn)的不同程度問題進(jìn)行梯次處理，及時防范化解認(rèn)證風(fēng)險隱患。

四、進(jìn)一步規(guī)范行政處罰

鼓勵地方市場監(jiān)管部門結(jié)合轄區(qū)內(nèi)認(rèn)證活動特點，進(jìn)一步協(xié)調(diào)統(tǒng)一執(zhí)法尺度，優(yōu)化營商環(huán)境。認(rèn)真落實《國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范和監(jiān)督罰款設(shè)定與實施的指導(dǎo)意見》（國發(fā)〔2024〕5號）中相關(guān)要求，嚴(yán)格規(guī)范罰款實施活動。

附件3

壓實認(rèn)證機構(gòu)主體責(zé)任細(xì)化措施

一、堅守底線，誠信經(jīng)營

（一）依法依規(guī)執(zhí)業(yè)。嚴(yán)格遵守法律法規(guī)，依法規(guī)范執(zhí)業(yè)，共同營造和維護認(rèn)證市場誠信環(huán)境。

（二）誠實守信經(jīng)營。堅持客觀獨立和公開公正的原則，秉承誠實守信經(jīng)營理念，堅決抵制惡意競爭、商業(yè)賄賂、降低認(rèn)證要求、默許虛假證據(jù)等違規(guī)行為，維護認(rèn)證行業(yè)公信力。

（三）規(guī)范認(rèn)證活動。嚴(yán)格依據(jù)認(rèn)證基本規(guī)范和認(rèn)證規(guī)則規(guī)定的程序和要求實施認(rèn)證活動，不得出具虛假認(rèn)證結(jié)論或認(rèn)證結(jié)論嚴(yán)重失實，不得超批準(zhǔn)范圍從事認(rèn)證活動，不得減少遺漏認(rèn)證程序和要求。對于不符合認(rèn)證申請要求的堅決不受理，不符合認(rèn)證決定條件的堅決不頒發(fā)認(rèn)證證書。

（四）加強制度建設(shè)。建立保障主體責(zé)任落實的管理制度，明確相關(guān)牽頭部門和工作人員。認(rèn)證機構(gòu)是認(rèn)證結(jié)果和認(rèn)證證書有效性的第一責(zé)任人，認(rèn)證申請受理、認(rèn)證審核、認(rèn)證評價、認(rèn)證決定或復(fù)核等認(rèn)證流程各環(huán)節(jié)的負(fù)責(zé)人是相應(yīng)認(rèn)證活動的責(zé)任主體。產(chǎn)品或服務(wù)認(rèn)證機構(gòu)對從事檢測或測評的簽約實驗室負(fù)有業(yè)務(wù)管理職責(zé)，對發(fā)證工作中使用的檢測或測評報告的真實性、有效性負(fù)有評價責(zé)任。

（五）建立責(zé)任追溯機制。建立健全認(rèn)證結(jié)果的責(zé)任追溯機制，按照“誰出證，誰負(fù)責(zé)；誰簽字，誰擔(dān)責(zé)”的原則，實現(xiàn)認(rèn)證過程可查、去向可追、責(zé)任可究，強化認(rèn)證周期內(nèi)認(rèn)證結(jié)果有效的跟蹤調(diào)查與風(fēng)險控制。

二、專業(yè)賦能，公平競爭

（一）堅持專業(yè)化發(fā)展。鼓勵認(rèn)證機構(gòu)聚焦行業(yè)專業(yè)領(lǐng)域，主動了解生產(chǎn)企業(yè)和行業(yè)組織對認(rèn)證的需求，積極發(fā)揮認(rèn)證技術(shù)工具促進(jìn)質(zhì)量管理提升的作用，推動認(rèn)證向全供應(yīng)鏈、全產(chǎn)業(yè)鏈、產(chǎn)品全生命周期延伸，實現(xiàn)認(rèn)證機構(gòu)專業(yè)化發(fā)展。

（二）堅持市場化發(fā)展。鼓勵認(rèn)證機構(gòu)以新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)、新商業(yè)模式為核心，加強對“三新”領(lǐng)域認(rèn)證需求的關(guān)注，研發(fā)適應(yīng)新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展需求的認(rèn)證項目。

（三）堅守公平競爭原則。鼓勵認(rèn)證機構(gòu)以品牌、信譽、質(zhì)量、服務(wù)為主要競爭手段，著力提高認(rèn)證有效性，杜絕惡性低價競爭，自覺維護公平競爭的市場秩序。

（四）加強人員管理。依據(jù)認(rèn)證要求和標(biāo)準(zhǔn)的變化，對認(rèn)證人員能力實施動態(tài)測評，確保認(rèn)證人員能力持續(xù)滿足認(rèn)證規(guī)則要求。探索建立認(rèn)證人員分類培養(yǎng)、使用和管理機制，促進(jìn)認(rèn)證人員技術(shù)能力持續(xù)提升。

（五）注重持續(xù)改進(jìn)。強化認(rèn)證制度實施效果評估，注重良好實踐工作的歸納總結(jié)，從認(rèn)證制度實施所需資源滿足情況、認(rèn)證技術(shù)發(fā)展、認(rèn)證活動實施、認(rèn)證制度支撐行業(yè)發(fā)展和經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展等方面客觀評價認(rèn)證制度的實施效果，不斷提高認(rèn)證活動的社會認(rèn)同度。

三、樹立品牌，提升價值

鼓勵積極開展品牌創(chuàng)建工程，圍繞認(rèn)證機構(gòu)特色，從價值體系、產(chǎn)品體系、形象體系和文化體系等方面創(chuàng)建認(rèn)證機構(gòu)品牌，并加強對機構(gòu)品牌的宣傳，不斷提升品牌形象。鼓勵積極開展認(rèn)證技術(shù)創(chuàng)新，緊緊抓住新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革重要機遇，增強認(rèn)證制度的技術(shù)研發(fā)能力和認(rèn)證技術(shù)數(shù)字化發(fā)展應(yīng)用能力，以技術(shù)創(chuàng)新打造自身品牌優(yōu)勢。鼓勵以獲證組織為中心，根據(jù)獲證組織需求拓展機構(gòu)服務(wù)生態(tài)圈，為獲證組織提供一站式解決方案，增強專業(yè)服務(wù)能力。研究出臺認(rèn)證機構(gòu)扶優(yōu)扶強的政策措施，引導(dǎo)認(rèn)證機構(gòu)向認(rèn)證檢測一體化發(fā)展，集約化發(fā)展，打造國際知名的認(rèn)證機構(gòu)品牌。培育一批操作規(guī)范、技術(shù)能力強、服務(wù)水平高、規(guī)模效益好、具有一定國際影響力的認(rèn)證檢驗檢測集團。

附件4

提高認(rèn)證人員專業(yè)素質(zhì)細(xì)化措施

一、持續(xù)提升認(rèn)證人員能力

認(rèn)證人員應(yīng)持續(xù)提升自身專業(yè)能力，高質(zhì)量完成認(rèn)證申請受理、認(rèn)證審核、認(rèn)證評價、認(rèn)證決定或復(fù)核等工作，確保認(rèn)證結(jié)果客觀、真實、有效。

二、加強人員管理和人才培育

加強認(rèn)證人才隊伍建設(shè)規(guī)劃，建立“育選管用”一體化的人員管理機制，完善認(rèn)證人員職業(yè)道德和行為規(guī)范管理制度，確保人員能力素質(zhì)持續(xù)符合職業(yè)要求。加強認(rèn)證人員的能力管理，強化對認(rèn)證人員的崗前培訓(xùn)考核和持續(xù)培訓(xùn)考核。充分識別審核員應(yīng)具備的專業(yè)能力，加強審核員專業(yè)能力的初始評價及持續(xù)監(jiān)督，確保審核員專業(yè)能力持續(xù)符合職業(yè)要求。

三、推動認(rèn)證人員職業(yè)資格制度建設(shè)

推動認(rèn)證人員職業(yè)資格制度建設(shè)，建立立體化、系統(tǒng)化、制度化的職業(yè)資格管理體系，實現(xiàn)認(rèn)證行業(yè)高素質(zhì)專業(yè)化人才持續(xù)有效供給。

四、發(fā)揮認(rèn)證審核傳遞認(rèn)證價值的作用

充分發(fā)揮審核員作為認(rèn)證機構(gòu)品牌形象“傳遞者”、高品質(zhì)認(rèn)證“交付者”，以及與獲證組織最親密“接觸者”作用，圍繞認(rèn)證價值提升，激發(fā)審核員隊伍活力，為客戶提供高質(zhì)量認(rèn)證解決方案，實現(xiàn)審核價值最大化。

附件5

發(fā)揮認(rèn)可技術(shù)支撐作用細(xì)化措施

一、加強認(rèn)可培訓(xùn)和宣傳

加強與各級市場監(jiān)管部門、各行業(yè)相關(guān)部門合作，強化認(rèn)可下沉式服務(wù)，舉辦各種形式的認(rèn)可宣貫或?qū)ｍ椉夹g(shù)培訓(xùn)。推進(jìn)認(rèn)可培訓(xùn)平臺建設(shè)，積極開展線上培訓(xùn)，擴展培訓(xùn)渠道和覆蓋面。加大對政府部門、行業(yè)組織、認(rèn)證機構(gòu)、獲證組織、消費者等各相關(guān)方的推介與宣貫，擴大認(rèn)可影響力和采信度。

二、助力認(rèn)證機構(gòu)專業(yè)能力提升

鼓勵認(rèn)證機構(gòu)通過獲得認(rèn)可提升專業(yè)能力水平，推動認(rèn)證機構(gòu)在標(biāo)準(zhǔn)化與規(guī)范化、技術(shù)創(chuàng)新與研發(fā)、人才培養(yǎng)與引進(jìn)等方面加強管理，不斷提升專業(yè)能力，為市場提供更加優(yōu)質(zhì)、高效的認(rèn)證服務(wù)。

三、強化認(rèn)可專項監(jiān)督

持續(xù)開展認(rèn)可專項監(jiān)督治理行動，繼續(xù)推進(jìn)獲認(rèn)可的認(rèn)證機構(gòu)專項監(jiān)督和獲證組織確認(rèn)審核工作，通過受理把關(guān)、例行評審、確認(rèn)審核、專項檢查、投訴調(diào)查、重大事故核查等多種方式，強化認(rèn)可監(jiān)督作用。加強認(rèn)可約束同行政監(jiān)管、行業(yè)自律、社會監(jiān)督的聯(lián)動，服務(wù)“五位一體”認(rèn)證監(jiān)管體系，助力認(rèn)證監(jiān)管。

四、提升認(rèn)可技術(shù)支撐水平

結(jié)合新技術(shù)、新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)、新模式蓬勃發(fā)展的趨勢，深入分析政府、行業(yè)和社會相關(guān)方的需求，做好認(rèn)可技術(shù)創(chuàng)新和頂層設(shè)計。聚焦國家重大戰(zhàn)略，著力提升節(jié)能減排、食品安全、網(wǎng)絡(luò)安全、安全生產(chǎn)、智能制造、人工智能、數(shù)字社會等領(lǐng)域認(rèn)可技術(shù)支撐水平。加強認(rèn)可國際合作與交流，推動有關(guān)認(rèn)可雙邊互認(rèn)進(jìn)程。

附件6

加強認(rèn)證行業(yè)自律建設(shè)細(xì)化措施

一、營造行業(yè)公平競爭市場環(huán)境

發(fā)揮行業(yè)組織橋梁紐帶作用，建立健全與認(rèn)證機構(gòu)、獲證組織和行業(yè)監(jiān)管部門溝通協(xié)調(diào)機制，定期發(fā)布行業(yè)發(fā)展報告，引導(dǎo)認(rèn)證行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。圍繞“行為導(dǎo)引、規(guī)則約束、權(quán)益維護”職責(zé)，不斷完善自律管理組織體系、自律規(guī)范約束體系，防范和打擊機構(gòu)之間不正當(dāng)競爭和壟斷行為，促進(jìn)行業(yè)健康發(fā)展，營造健康穩(wěn)定的市場環(huán)境。

二、提高行業(yè)規(guī)范管理水平

推動認(rèn)證機構(gòu)自律與誠信建設(shè)，鼓勵機構(gòu)間建立信息溝通機制，加強技術(shù)交流和經(jīng)驗共享，共同防范不正當(dāng)行為，實現(xiàn)行業(yè)內(nèi)部的自律和共治。強化認(rèn)證人員行業(yè)自律，健全認(rèn)證人員約束機制，確保認(rèn)證人員持續(xù)符合專業(yè)能力、行為規(guī)范和職業(yè)道德要求。加強信息共享和工作聯(lián)動，運用大數(shù)據(jù)監(jiān)測，及時發(fā)現(xiàn)認(rèn)證人員違規(guī)行為并做好處置，提高認(rèn)證人員規(guī)范管理水平。

三、發(fā)揮技術(shù)進(jìn)步支撐作用

聚焦科技創(chuàng)新，在科技培育、招才引智、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等方面，引領(lǐng)和推動行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。鼓勵認(rèn)證機構(gòu)加大科研投入，布局新技術(shù)新領(lǐng)域，不斷提高自身的技術(shù)水平和服務(wù)質(zhì)量，以滿足行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和客戶需求。健全行業(yè)自律技術(shù)支撐體系，持續(xù)優(yōu)化行業(yè)自律配套信息系統(tǒng)，總結(jié)形成理論模型和可推廣復(fù)制的行業(yè)自律經(jīng)驗，進(jìn)一步擴大自律輻射面。

四、加強行業(yè)文化建設(shè)引領(lǐng)作用

以自律體系運行和利益引導(dǎo)促進(jìn)行業(yè)文化建設(shè)，打造良好行業(yè)市場環(huán)境，引導(dǎo)市場自覺選擇品牌影響力強的認(rèn)證機構(gòu)。開展認(rèn)證技術(shù)提升周、良好認(rèn)證審核案例、認(rèn)證機構(gòu)發(fā)展報告等系列活動，助力認(rèn)證機構(gòu)提升品牌聲譽，引領(lǐng)行業(yè)文化建設(shè)。

附件7

助力獲證組織價值提升細(xì)化措施

一、持續(xù)滿足認(rèn)證要求，規(guī)范使用質(zhì)量認(rèn)證結(jié)果

加強與認(rèn)證機構(gòu)保持良好溝通，積極配合認(rèn)證審核工作，持續(xù)滿足認(rèn)證要求，不斷提高管理水平。督促規(guī)范獲證組織正確使用認(rèn)證證書和標(biāo)志。鼓勵獲證組織將有關(guān)認(rèn)證信息在官方網(wǎng)站、產(chǎn)品包裝或宣傳資料中正確展示。

二、健全自身建設(shè)，提升管理水平

建立健全內(nèi)部質(zhì)量控制體系，并通過定期自查、內(nèi)部審核和質(zhì)量控制培訓(xùn)等措施，提高自身管理水平和運營效率。充分調(diào)動員工參與企業(yè)質(zhì)量提升的積極性，加強對員工認(rèn)證要求的培訓(xùn)。鼓勵獲證組織參與行業(yè)交流活動，分享認(rèn)證經(jīng)驗、交流認(rèn)證心得，提升自身的質(zhì)量水平。

三、錨定長遠(yuǎn)發(fā)展，履行社會責(zé)任

引導(dǎo)獲證組織將認(rèn)證要求有機融入業(yè)務(wù)過程，管理文件能夠反映獲證組織的實際情況，可操作、可檢查，避免“兩張皮”問題。引導(dǎo)獲證組織積極履行社會責(zé)任，主動接受社會監(jiān)督，建立健全投訴處理機制，積極回應(yīng)公眾與消費者提出的問題。

附件8

推動認(rèn)證結(jié)果廣泛采信細(xì)化措施

一、協(xié)調(diào)制度設(shè)計與采信，構(gòu)建一體化發(fā)展模式

緊密結(jié)合產(chǎn)業(yè)主管部門、地方政府的產(chǎn)業(yè)政策，密切關(guān)注企業(yè)（客戶）、行業(yè)組織、產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟等對質(zhì)量認(rèn)證的需求，在認(rèn)證制度設(shè)計時充分考慮認(rèn)證結(jié)果采信的問題，確保利益相關(guān)方、認(rèn)證結(jié)果采信方能夠參與到認(rèn)證制度設(shè)計中，構(gòu)建認(rèn)證制度設(shè)計與認(rèn)證結(jié)果采信一體化發(fā)展模式，確保認(rèn)證采信需求得以落實。鼓勵認(rèn)證需求方、采信方和認(rèn)證機構(gòu)協(xié)同創(chuàng)新，合作開發(fā)認(rèn)證制度。支持相關(guān)行業(yè)部門、行業(yè)組織、產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟和社團組織等相關(guān)方參與認(rèn)證制度設(shè)計，并通過采信認(rèn)證結(jié)果實現(xiàn)其管理目標(biāo)和發(fā)展需求。

二、深挖既有采信項目，鞏固擴大采信范圍

針對現(xiàn)有已經(jīng)獲得相關(guān)方較好采信的認(rèn)證制度，結(jié)合認(rèn)證采信新趨勢、新變化，優(yōu)化完善認(rèn)證制度與實施程序，分別從認(rèn)證依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)、認(rèn)證人員要求、認(rèn)證實施過程、認(rèn)證結(jié)果等方面進(jìn)行梳理分析，提升認(rèn)證活動滿足采信需求的適應(yīng)性與能力，進(jìn)一步夯實現(xiàn)有認(rèn)證活動實施的質(zhì)量。建立認(rèn)證結(jié)果采信信息監(jiān)測分析機制，開展認(rèn)證采信需求與采信效果動態(tài)跟蹤研究，積極宣傳認(rèn)證結(jié)果采信的作用和價值，持續(xù)推動和擴大認(rèn)證結(jié)果采信涉及的認(rèn)證范圍。

三、圍繞政策和市場需求，促進(jìn)實現(xiàn)“優(yōu)選盲選”

圍繞市場對質(zhì)量認(rèn)證的需求，加強對政府采購部門、大型企業(yè)集團、大型連鎖超市、電商平臺等相關(guān)方“知認(rèn)證、懂認(rèn)證、信認(rèn)證、用認(rèn)證”的宣傳引導(dǎo)，強化質(zhì)量認(rèn)證保險等措施，推動相關(guān)方在政府采購、大規(guī)模設(shè)備更新、供應(yīng)鏈采購、貿(mào)易便利化、市場消費方面，依據(jù)認(rèn)證結(jié)果實現(xiàn)對產(chǎn)品和服務(wù)的優(yōu)選和盲選。圍繞國家政策對質(zhì)量認(rèn)證的需求，發(fā)揮質(zhì)量認(rèn)證助力高質(zhì)量發(fā)展的技術(shù)支撐作用，推動相關(guān)部門優(yōu)先選擇質(zhì)量認(rèn)證作為行業(yè)管理、行政監(jiān)管、社會治理等領(lǐng)域的政策支撐。組織開展典型案例示范與推廣活動。協(xié)調(diào)相關(guān)行業(yè)部門和行業(yè)組織、供應(yīng)鏈產(chǎn)業(yè)鏈核心企業(yè)、流通企業(yè)、電商平臺等聯(lián)合開展認(rèn)證推廣活動，提高認(rèn)證影響力和獲得采信的機會。組織開展認(rèn)證結(jié)果采信經(jīng)驗交流和示范推廣活動，搭建認(rèn)證結(jié)果信息發(fā)布與共享平臺，加快傳播復(fù)制認(rèn)證結(jié)果采信的成功案例。

四、聚焦新興產(chǎn)業(yè)和未來產(chǎn)業(yè)，助力發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力

聚焦推動高質(zhì)量發(fā)展和加快發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力，重點圍繞新一代信息技術(shù)、新能源、新材料、高端裝備、新能源汽車、綠色環(huán)保、民用航空、船舶與海洋工程裝備等8個新興產(chǎn)業(yè)，以及元宇宙、腦機接口、量子信息、人形機器人、生成式人工智能、生物制造、未來顯示、未來網(wǎng)絡(luò)、新型儲能等9個未來產(chǎn)業(yè)，鼓勵認(rèn)證機構(gòu)聯(lián)合相關(guān)部門，結(jié)合相關(guān)政策、產(chǎn)業(yè)發(fā)展和市場消費，以發(fā)揮質(zhì)量認(rèn)證助力產(chǎn)業(yè)發(fā)展為目標(biāo)，以認(rèn)證結(jié)果采信為導(dǎo)向，提前介入，構(gòu)建具有一定前瞻性和市場需求的新型質(zhì)量認(rèn)證制度，努力實現(xiàn)認(rèn)證結(jié)果采信和助力新興產(chǎn)業(yè)、未來產(chǎn)業(yè)發(fā)展的高效協(xié)同。